深圳证券交易所


深圳证券交易所关于做好深圳证券交易所（Ｂ）股证券帐户开立工作有关事项的通知
深圳证券交易所




各会员单位、开户代理机构：
近期境内、境外投资者Ｂ股开户量大幅增加，为了规范Ｂ股证券帐户开立工作，加强Ｂ股证券帐户的管理，方便境内投资者开户入市，现就做好Ｂ股证券帐户开立工作有关事项通知如下：
一、各单位应做好境内投资者办理Ｂ股开户有关咨询及服务工作，本所将提供有关Ｂ股开户业务操作的详细资料，请各单位务必做好内部培训工作。
二、各会员单位、开户代理机构应严格按照《深圳证券交易所境内上市外资股（Ｂ股）证券帐户开立办法》（见附件1），审核投资者开户资料，留存身份证、银行进帐凭证等文件的复印件，保管好《Ｂ股证券帐户申请表》原件，指定专人负责开户工作，加强内部管理。本所将随时进
行检查，对违规开户机构本所有权取消其代理开户资格。
三、各Ｂ股结算会员务必在2001年2月26日前确保开通Ｂ股实时开户系统，实现通过电子系统即时办理Ｂ股开户，即开即用。其它会员单位获得本所Ｂ股经纪商资格后，应及时向本所申请Ｂ股实时开户代理资格，与本所签订Ｂ股开户代理协议书，建立Ｂ股实时开户电子系统（具
体办法见本所国际结算部2001年2月20日印发的《关于启用Ｂ股实时开户通信系统有关事项的通知》）。
四、各开户代理机构应指定专人负责Ｂ股开户凭证的管理，按开户时间顺序装订成册，不得漏缺。如果一家法人机构拥有多个开户网点，应指定专门部门定期汇总、整理各开户网点的开户凭证。
五、境内个人投资者开户费用每户120港元，其中20港元由开户代理机构收取，100港元由本所收取。
六、境外投资者办理Ｂ股开户的程序、办法、费用仍维持原来作法。
七、开户代理机构如尚未启用Ｂ股实时开户系统，暂仍按原来的传真方式向本所国际结算部传送Ｂ股开户资料（境内居民个人开户资料包括居民身份证及银行进帐凭证、《深圳证券交易所Ｂ股证券帐户申请表》）。本所Ｂ股开户传真电话如下：
（0755）2083904、2083160、2083163、2083195、2083237、2083241、2083244


（深圳证券交易所 二○○一年二月十九日）


第一条 为了规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）境内上市外资股（以下简称“Ｂ股”）证券帐户开立工作，推动Ｂ股市场的健康发展，根据国家有关法律法规和中国证监会、本所有关规定制定本办法。
第二条 境内居民个人开立Ｂ股证券帐户，须本人亲自办理，并须提供下列文件：
（一）中华人民共和国居民身份证（以下简称身份证）及其复印件。
（二）等值1000美元以上的银行进帐凭证及其复印件；
（三）《深圳证券交易所Ｂ股证券帐户申请表》；
（四）本所认为需提交的其它文件。
第三条 境外居民个人开立Ｂ股证券帐户，须提供境外居民身份证、护照或其他有效身份证件及其复印件；境外机构投资者开立Ｂ股证券帐户，须提供商业注册登记证、授权委托书、董事身份证明书及其复印件、经办人身份证件及其复印件。
第四条 投资者遗失Ｂ股证券帐户，应办理挂失补办手续。
第五条 投资者申请挂失补办新号码Ｂ股证券帐户的，应当在股份托管证券营业部办妥原号码Ｂ股证券帐户流通股份冻结手续，取得证券营业部出具的股份冻结证明；投资者申请挂失补办原号码Ｂ股证券帐户的，不需提供股份托管证券营业部出具的股份冻结证明。
第六条 境内居民个人挂失补办Ｂ股证券帐户，应提供身份证及其复印件，或户口本、户口所在地公安机关出具的身份证遗失证明（贴本人照片并压盖公安机关公章）及其复印件。
第七条 境外居民个人挂失补办Ｂ股证券帐户，应提供境外居民身份证、护照或其他有效身份证件及其复印件；境外机构投资者挂失补办Ｂ股证券帐户，应提供商业注册登记证及其复印件、授权委托书、董事身份证明书及其复印件、经办人身份证件及其复印件。
第八条 Ｂ股证券帐户资料有下列之一发生变化，应及时申请办理Ｂ股证券帐户资料变更手续；
（一）姓名或名称；
（二）身份证件号码或商业注册登记号；
（三）住所。
第九条 个人投资者申请变更证券帐户资料，须提供下列文件：
（一）Ｂ股证券帐户及其复印件；
（二）有效身份证件及其复印件；
（三）发证机关出具的更改证明（须注明新旧身份证件的姓名及身份证件号码）。
第十条 境外机构投资者申请变更Ｂ股证券帐户资料，须提供下列文件：
（一）授权委托书；
（二）董事身份证明书及其复印件；
（三）变更证明文件；
（四）经办人身份证件及其复印件。
第十一条 投资者可到具备从事本所Ｂ股业务资格的证券营业部、本所委托的开户代理机构办理Ｂ股证券帐户。
第十二条 本办法自公布之日起实施。
第十三条 本办法由本所负责解释。


（深圳证券交易所 二○○一年二月二十一日）


一、开户代理机构的申请
以下机构可以申请成为深圳证券结算公司（以下简称结算公司）Ｂ股实时代理开户机构（以下简称代理机构）：
1、Ｂ股结算会员；
2、已建立Ａ股实时开户系统的银行；
3、其它机构。
二、帐户开立
1、代理机构针对不同投资者的开户申请，应仔细审核申请人提交的材料：
（1）境内个人投资者需提交：
①金额7800港元（相当于1000美元）以上的外汇资金进帐凭证及其复印件；
②境内居民身份证及其复印件。
（2）境外个人投资者需提交：
境外居民身份证或护照、其它有效身份证件及其复印件。
（3）境内个人投资者办理Ｂ股开户必须是本人亲自办理，不得由他人代办，境内法人不允许办理Ｂ股开户。境外个人投资者可委托他人代办，每个投资者只能开立一个帐户。
2、开户申请人应真实、准确地填写《深圳证券交易所Ｂ股证券帐户申请表》（以下简称《Ｂ股帐户申请表》），该表所有栏目不得漏填。
3、开户代理机构审核无误后，在《Ｂ股帐户申请表》代理人栏内签署“已验原件”并加盖开户代理机构有效印鉴及签名。
4、开户代理机构应将上述身份证明复印件、外汇资金进帐凭证复印件及《Ｂ股帐户申请表》留存，作为重要凭证长期保管。
三、开户代理机构应当按下列要求录入开户资料：
1、股东姓名：股东姓名必须为全称，其字符长度不得少于4个字节。股东姓名为汉字时，汉字的左边或汉字之间不得有空格，右端不足部分补足空格，电脑无法录入的汉字，应用全角左半边括号加同音字或近形字代替。
2、身份证明文件号码：构成身份证明文件号码的左边及数字、符号、字母中间不得有空格。
3、国籍：必须按照本所提供的《Ｂ股实时开户数据接口规范》填写。
4、通讯地址：不得少于10个字节，可夹杂字母或数字等。
5、邮政编码、电话号码等资料应完整录入。
四、数据传送及Ｂ股帐户的确认
1、所有传送的开户数据内容必须有：股东姓名、身份证号码、开户类别、邮政编码、联系地址、联系电话、国籍等，缺一者或不按规定录入的数据，本所系统将拒绝接收。
2、代理机构必须实时检查开户回报库的确认及不确认数据，每天早上检查开户回报库有无本所人工返回的已配号待补充资料的开户数据。对实时返回的不确认数据，即时核对无效委托的错误代号作出相应处理；对本所人工返回的待补充数据（返回日期与委托日期不同的数据属人工检
查后待补充资料的数据），及时核对无效委托的错误代号并将正确的内容传真至本所国际结算部进行修改。
3、开户代理点即时将开户资料通过实时开户系统传送结算公司，结算公司确认后，配发Ｂ股证券帐户号给开户代理点，开户代理点再向Ｂ股投资者签发Ｂ股证券帐户确认书。
4、各代理机构必须按证券帐户确认书上规定的内容与格式打印证券帐户确认书，不得添加任何与证券帐户确认书上内容无关的资料。
5、尚未开通实时开户系统的Ｂ股结算会员仍通过传真方式向本所传送开户资料，经本所确认后传回Ｂ股帐户确认表，传真电话如下：（0755）2083904、2083160、2083163、2083195、2083237、2083241、2083244
五、凭证管理
1、为了保证原始凭证的完整性，开户完成后，操作员应将个人开户资料的身份证和银行进帐凭证的复印件反面粘贴在《Ｂ股帐户申请表》背面或直接把身份证和外汇进帐凭证复印在申请表背面。
2、定期将开户凭证按时间、证券帐户号码顺序装订成册，中间不得缺漏，由代理机构负责保管，永久保存。一般情况开户凭证每200户装订一册，每册封面必须写明起止日期、起止证券帐户号码、户数、装订人姓名。
六、Ｂ股开户费用及结算
1、开户费用：个人每户120港元（其中本所收取100港元，开户机构收取20港元）；机构投资者每户580港元（其中本所收取500港元，开户机构收取80港元）。
2、每月第1个工作日，本所将上月开户费月结数据传送给各代理机构，本所国际结算部于每月10日前在会员Ｂ股资金结算帐户或日交收款中扣除上月开户费。银行及其它代理机构应于结算后的十个工作日内将款项划到结算公司指定的帐户内。
七、代理机构在开户中如有问题或意见，请及时与本所国际结算部联系。
联系人：陈喜频、张华
联系电话：（0755）2083333－3042、3037
传 真：（0755）2083904



2001年2月23日
国务院国有资产监督管理委员会


国务院国有资产监督管理委员会令

31号



　　《中央企业应急管理暂行办法》已由国务院国有资产监督管理委员会第128次主任办公会议审议通过，现予公布，自印发之日起施行。


国务院国有资产监督管理委员会主任　王勇
二Ｏ一三年二月二十八日



中央企业应急管理暂行办法



第一章 总则


　　第一条 为进一步加强和规范中央企业应急管理工作，提高中央企业防范和处置各类突发事件的能力，最大程度地预防和减少突发事件及其造成的损害和影响，保障人民群众生命财产安全，维护国家安全和社会稳定，根据《中华人民共和国突发事件应对法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《国家突发公共事件总体应急预案》、《国务院关于全面加强应急管理工作的意见》（国发〔2006〕24号）等有关法律法规、规定，制定本办法。

　　第二条 突发事件是指突然发生，造成或者可能造成严重社会危害，需要采取应急处置措施予以应对的自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件。

　　（一）自然灾害。主要包括水旱灾害、气象灾害、地震灾害、地质灾害、海洋灾害、生物灾害和森林草原火灾等。

　　（二）事故灾难。主要包括工矿商贸等企业的各类安全事故、交通运输事故、公共设施和设备事故、环境污染和生态破坏事件等。

　　（三）公共卫生事件。主要包括传染病疫情、群体性不明原因疾病、食品安全和职业危害、动物疫情，以及其他严重影响公众健康和生命安全的事件。

　　（四）社会安全事件。主要包括恐怖袭击事件、民族宗教事件、经济安全事件、涉外突发事件和群体性事件等。

　　第三条 本办法所称中央企业，是指国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）根据国务院授权履行出资人职责的国家出资企业。

　　第四条 中央企业应急管理是指中央企业在政府有关部门的指导下对各类突发事件的预防与应急准备、监测与预警、应急处置与救援、事后恢复与重建等活动的全过程管理。

　　第五条 中央企业应急管理工作应依法接受政府有关部门的监督管理。

　　第六条 国资委对中央企业的应急管理工作履行以下监管职责：

　　（一）指导、督促中央企业落实国家应急管理方针政策及有关法律法规、规定和标准。

　　（二）指导、督促中央企业建立完善各类突发事件应急预案，开展预案的培训和演练。

　　（三）指导、督促中央企业落实各项防范和处置突发事件的措施，及时有效应对企业各类突发事件,做好舆论引导工作。

　　（四）参与国家有关部门或适当组织对中央企业应急管理的检查、督查。

　　（五）指导、督促中央企业参与社会重大突发事件的应急处置与救援。

　　（六）配合国家有关部门对中央企业在突发事件应对中的失职渎职责任进行追究。


　　第二章 工作责任和组织体系


　　第七条 中央企业应当认真履行应急管理主体责任，贯彻落实国家应急管理方针政策及有关法律法规、规定，建立和完善应急管理责任制，应急管理责任制应覆盖本企业全体职工和岗位、全部生产经营和管理过程。

　　第八条 中央企业应当全面履行以下应急管理职责：

　　（一）建立健全应急管理体系，完善应急管理组织机构。

　　（二）编制完善各类突发事件的应急预案，组织开展应急预案的培训和演练，并持续改进。

　　（三）督促所属企业主动与所在地人民政府应急管理体系对接，建立应急联动机制。

　　（四）加强企业专（兼）职救援队伍和应急平台建设。

　　（五）做好突发事件的报告、处置和善后工作，做好突发事件的舆情监测、信息披露、新闻危机处置。

　　（六）积极参与社会突发事件的应急处置与救援。

　　第九条 中央企业主要负责人是本企业应急管理的第一责任人，对本企业应急管理工作负总责。中央企业各类突发事件应急管理的分管负责人，协助主要负责人落实应急管理方针政策及有关法律法规、规定和标准，统筹协调和管理企业相应突发事件的应急管理工作，对企业应急管理工作负重要领导责任。

　　第十条 中央企业应当对其独资、控股及参股企业的应急管理认真履行以下监督管理责任：

　　（一）监督管理独资及控股子企业应急管理组织机构设置情况；应急管理制度建立情况；应急预案编制、评估、备案、培训、演练情况；应急管理投入、专（兼）职救援队伍和应急平台建设情况；及时报告、处置突发事件等情况。

　　（二）将独资及控股子企业纳入中央企业应急管理体系，严格应急管理的检查、考核、奖惩和责任追究。

　　（三）对参股等其他类子企业，中央企业应按照相关法律法规的要求，通过经营合同、公司章程、协议书等明确各股权方的应急管理责任。

　　第十一条 中央企业应当建立健全应急管理组织体系，明确本企业应急管理的综合协调部门和各类突发事件分管部门的职责。

　　（一）应急管理机构和人员。

　　中央企业应当按照有关规定，成立应急领导机构，设置或明确应急管理综合协调部门和专项突发事件应急管理分管部门，配置专（兼）职应急管理人员，其任职资格和配备数量，应符合国家和行业的有关规定；国家和行业没有明确规定的，应根据本企业的生产经营内容和性质、管理范围、管理跨度等，配备专（兼）职应急管理人员。

　　（二）应急管理工作领导机构。

　　中央企业要成立应急管理领导小组，负责统一领导本企业的应急管理工作，研究决策应急管理重大问题和突发事件应对办法。领导机构主要负责人应当由企业主要负责人担任，并明确一位企业负责人具体分管领导机构的日常工作。领导机构应当建立工作制度和例会制度。

　　（三）应急管理综合协调部门。

　　应急管理综合协调部门负责组织企业应急体系建设，组织编制企业总体应急预案，组织协调分管部门开展应急管理日常工作。在跨界突发事件应急状态下，负责综合协调企业内部资源、对外联络沟通等工作。

　　（四）应急管理分管部门。

　　应急管理分管部门负责专项应急预案的编制、评估、备案、培训和演练，负责专项突发事件应急管理的日常工作，分管专项突发事件的应急处置。


　　第三章 工作要求


　　第十二条 中央企业应急管理工作必须坚持预防为主、预防与处置相结合的原则，按照“统一领导、综合协调、分类管理、分级负责、企地衔接”的要求，建立“上下贯通、多方联动、协调有序、运转高效”的应急管理机制，开展应急管理常态工作。

　　第十三条 中央企业应建立完善应急管理体系，积极借鉴国内外应急管理先进理念，采用科学的应急管理方法和技术手段，不断提高应急管理水平。

　　（一）中央企业应当将应急管理体系建设规划纳入企业总体发展战略规划，使应急管理体系建设与企业发展同步实施、同步推进。

　　（二）中央企业应急管理体系建设应当包括：应急管理组织体系、应急预案体系、应急管理制度体系、应急培训演练体系、应急队伍建设体系、应急保障体系等。

　　（三）中央企业应当加强应急管理体系的运行管理，及时发现应急管理体系存在的问题，持续改进、不断完善，确保企业应急管理体系有效运行。

　　第十四条 中央企业应当加强各类突发事件的风险识别、分析和评估，针对突发事件的性质、特点和可能造成的社会危害，编制企业总体应急预案、专项应急预案和现场处置方案，形成“横向到边、纵向到底、上下对应、内外衔接”的应急预案体系。中央企业应当加强预案管理，建立应急预案的评估、修订和备案管理制度。

　　第十五条 中央企业应当加强风险监测，建立突发事件预警机制，针对可能发生的各类突发事件，及时采取措施，防范各类突发事件的发生，减少突发事件造成的危害。

　　第十六条 中央企业应当加强各级企业负责人、管理人员和作业人员的应急培训，提高应急指挥和救援人员的应急管理水平和专业技能，提高全员的应急意识和防灾、避险、自救、互救能力；要组织编制有针对性的培训教材，分层次开展全员应急培训。

　　第十七条 中央企业应当有计划地组织开展多种形式、节约高效的应急预案演练，突出演练的针对性和实战性，认真做好演练的评估工作，对演练中发现的问题和不足持续改进，提高应对各类突发事件的能力。

　　第十八条 中央企业应当按照专业救援和职工参与相结合、险时救援和平时防范相结合的原则，建设以专业队伍为骨干、兼职队伍为辅助、职工队伍为基础的企业应急救援队伍体系。

　　第十九条 中央企业应当加强应急救援基地建设。煤矿和非煤矿山、石油、化工、电力、通讯、民航、水上运输、核工业等企业应当建设符合专业特点、布局配置合理的应急救援基地,积极参加国家级和区域性应急救援基地建设。

　　第二十条 中央企业应当加强综合保障能力建设，加强应急装备和物资的储备，满足突发事件处置需求，了解掌握企业所在地周边应急资源情况，并在应急处置中互相支援。

　　第二十一条 中央企业应当加大应急管理投入力度，切实保障应急体系建设、应急基地和队伍建设、应急装备和物资储备、应急培训演练等的资金需求。

　　第二十二条 中央企业应当加强与地方人民政府及其相关部门应急预案的衔接工作，建立政府与企业之间的应急联动机制，统筹配置应急救援组织机构、队伍、装备和物资，共享区域应急资源。加强与所在地人民政府、其他企业之间的应急救援联动，有针对性地组织开展联合应急演练，充分发挥应对重大突发事件区域一体化联防功能，提高共同应对突发事件的能力和水平。

　　第二十三条 中央企业应当建设满足应急需要的应急平台，构建完善的突发事件信息网络，实现突发事件信息快速、及时、准确地收集和报送，为应急指挥决策提供信息支撑和辅助手段。

　　第二十四条 中央企业应当充分发挥保险在突发事件预防、处置和恢复重建等方面的作用，大力推进意外伤害保险和责任保险制度建设，完善对专业和兼职应急队伍的工伤保险制度。

　　第二十五条 中央企业应当积极推进科技支撑体系建设，紧密跟踪国内外先进应急理论、技术发展，针对企业应急工作的重点和难点，加强与科研机构的联合攻关，积极研发和使用突发事件预防、监测、预警、应急处置与救援的新技术、新设备。

　　第二十六条 中央企业应当建立突发事件信息报告制度。突发事件发生后，要立即向所在地人民政府报告，并按照要求向国务院有关部门和国资委报告，情况紧急时，可直接向国务院报告。信息要做到及时、客观、真实，不得迟报、谎报、瞒报、漏报。

　　第二十七条 中央企业应当建立突发事件统计分析制度，及时、全面、准确地统计各类突发事件发生起数、伤亡人数、造成的经济损失等相关情况，并纳入企业的统计指标体系。

　　第二十八条 造成人员伤亡或生命受到威胁的突发事件发生后，中央企业应当立即启动应急预案，组织本单位应急救援队伍和工作人员营救受害人员，疏散、撤离、安置受到威胁的人员，控制危险源，标明危险区域，封锁危险场所，并采取防止危害扩大的必要措施，同时及时向所在地人民政府和有关部门报告；对因本单位的问题引发的或者主体是本单位人员的社会安全事件，有关单位应当按照规定上报情况，并迅速派出负责人赶赴现场开展劝解、疏导工作；突发事件处置过程中，应加强协调，服从指挥。

　　第二十九条 中央企业应当建立突发事件信息披露机制，突发事件发生后，应第一时间启动新闻宣传应急预案、全面开展舆情监测、拟定媒体应答口径，做好采访接待准备，并按照有关规定和政府有关部门的统一安排，及时准确地向社会、媒体、员工披露有关突发事件事态发展和应急处置进展情况的信息。

　　第三十条 突发事件的威胁和危害得到控制或者消除后，中央企业应当按照政府有关部门的要求解除应急状态，并及时组织对突发事件造成的损害进行评估，开展或协助开展突发事件调查处理，查明发生经过和原因，总结经验教训，制定改进措施，尽快恢复正常的生产、生活和社会秩序。


　　第四章 社会救援


　　第三十一条 中央企业在做好本企业应急救援工作的同时，要切实履行社会责任，积极参与各类社会公共突发事件的应对处置，在政府的统一领导下，发挥自身专业技术、装备、资源优势，开展应急救援，共同维护社会稳定和人民群众生命财产安全。

　　第三十二条 社会公共突发事件发生后，相关中央企业应当按照政府及有关部门要求，在能力范围内积极提供电力、通讯、油气、交通等救援保障和食品、药品等生活保障。

　　第三十三条 中央企业应当建立重大自然灾害捐赠制度，规范捐赠行为，进行捐赠的中央企业必须按照规定及时向国资委报告和备案。

　　第三十四条 参与社会公共突发事件救援的中央企业，应当及时向国资委报告参与救援的实时信息。


　　第五章 监督与奖惩


　　第三十五条 国资委组织开展中央企业应急管理工作的督查工作，督促中央企业落实应急管理有关规定，提高中央企业应急管理工作水平，并酌情对检查结果予以通报。

　　第三十六条 中央企业违反本办法，不履行应急管理职责的，国资委将责令其改正或予以通报批评；具有以下情形的，国资委将按照干部管理权限追究相关责任人的责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

　　（一）未按照规定采取预防措施，导致发生突发事件，或者未采取必要的防范措施，导致发生次生、衍生事件的。

　　（二）迟报、谎报、瞒报、漏报有关突发事件的信息，或者通报、报送、公布虚假信息，造成严重后果的。

　　（三）未按照规定及时发布突发事件预警信息、采取预警措施，导致事件发生的。

　　（四）未按照规定及时采取措施处置突发事件或者处置不当，造成严重后果的。

　　第三十七条 国资委对认真贯彻执行本办法和应对突发事件作出突出贡献的中央企业予以表彰，中央企业应当对作出突出贡献的基层单位和个人进行表彰奖励。

　　第三十八条 中央企业参与突发事件救援遭受重大经济损失的，国资委将按照国务院有关规定给予国有资本预算补助，并在当年中央企业负责人经营业绩考核中酌情考虑。


　　第六章 附则


　　第三十九条 突发事件的分类分级按照《中华人民共和国突发事件应对法》、《国家突发公共事件总体应急预案》有关规定执行。

　　第四十条 中央企业境外机构应当首先遵守所在国相关法律法规，参照本办法执行。

　　第四十一条 本办法由国资委负责解释。

　　第四十二条 本办法自印发之日起施行。