国家国有资产管理局、中国证券监督管理委员会关于印发《关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定》的通知(已废止)
国有资产管理局 等
国家国有资产管理局、中国证券监督管理委员会关于印发《关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定》的通知
1993年3月20日,国家国有资产管理局、中国证券监督管理委员会
各省、自治区、直辖市人民政府,深圳市人民政府,国务院各部委、各直属机构:
根据国务院91号令《国有资产评估管理办法》及国务院《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》(国发〔1992〕68号)的规定,促进统一、高效、公平、公开的证券市场的建立,对证券市场进行集中统一的规范化管理,保护投资者的合法权益,保护社会公众的基本利益,我们制定了《关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定》,现印发给你们,请遵照执行。
附件1:关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定
第一条 为了适应证券市场发展的需要,加强对从事证券业务的资产评估机构的管理,根据国务院第91号令《国有资产评估管理办法》及国务院《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》(国发〔1992〕68号)的规定,特制定本办法。
第二条 本办法所说的证券业务,是指对股票公开发行、上市交易的企业资产进行评估和开展与证券业务有关的资产评估业务。
第三条 申请从事证券业务资产评估的机构必须具备以下基本条件:
1.必须是已取得省级以上国有资产管理部门(或受托的计划单列市国有资产管理部门)授予正式资产评估资格的评估机构。兼营评估业务的机构必须设有独立的资产评估业务部门。
2.在具有正式资格的资产评估机构中,必须是业务水平高、职业道德好、社会信誉高并拥有丰富评估经验的机构,以往没有发生过明显的工作失误或违反职业道德的行为。
3.评估机构中的专职人员不得少于10人,其中职龄人员(非离退休人员)不得少于5人。专职人员超过17人的评估机构,其中职龄人员所占比例不少于1/3。
4.评估机构中的专职人员必须具有较高的资产评估水平、经验和技能,并具有较丰富的证券业务及相关金融、法律、经济方面的知识,其中骨干人员参加过股份制改造的资产评估工作。
5.评估机构的实有资本金不得少于30万元人民币,风险准备金不得少于5万元人民币,自取得从事证券业务资格之年起,每年从业务收入中计提不少于4%的风险准备金。
第四条 申请从事证券业务的资产评估机构,需呈报以下资料:
1.资产评估机构从事证券业务许可证申请表;
2.资产评估机构从事证券业务专业人员持有股票情况呈报表;
3.能够代表该机构水平的资产评估报告书2份;
4.实有资本金和风险准备金情况证明文件;
5.资产评估机构从事证券业务遵守职业道德和工作纪律的保证书;
6.国家国有资产管理局与中国证券监督管理委员会认为需要了解的其他有关材料。
第五条 申请从事证券业务的资产评估机构持本办法第四条所列资料一式2份;首先向所在省、自治区、直辖市(或受托的计划单列市)的国有资产管理部门提出申请,经审查同意并签章后,上报国家国有资产管理局进行审核。中央所属欲从事证券业务资产评估的机构直接向国家国有资产管理局申请,并由国家国有资产管理局进行审核。审核工作按照公平、公开的原则进行。
国家国有资产管理局审核同意后会同证监会对申请机构的证券评估资格进行联合确认。并由国家国有资产管理局和证监会联合颁发证券业务资产评估许可证,同时向社会公告。
第六条 境外及外国的资产评估机构,欲在中国境内从事证券业务资产评估或为协助境内企业到境外发行、交易证券而对境内企业进行资产评估的,需先向国家国有资产管理局提出申请,提交该评估机构主要情况的资料,由国家国有资产管理局进行审核,同意后会同证监会确认。经确认后,方可接受委托,从事证券业项目的资产评估。
第七条 获得证券业务资产评估许可证的国内资产评估机构(包括中外合资评估机构),每个会计年度结束后90日内,需向国家国有资产管理局和证监会报送其上个年度从事证券业务情况、专业人员培训情况、国有资产管理部门年检结论以及资产评估机构变化的其他有关资料,由国家国有资产管理局会同证监会重新确认其证券业评估资格。
第八条 股票公开发行与上市交易的企业,有权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估,任何部门不得进行干预。
没有取得证券业务资产评估许可证的专业资产评估机构和兼营资产评估业务的其他机构,不得从事证券业资产评估业务。
对同一股票公开发行、上市交易的企业,其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担,以利于股票发行的公正性。
第九条 取得证券业务资产评估许可证的评估机构,必须严格执行有关证券和证券市场、资产评估方面的法律、法规、业务准则。在该机构执业的专业人员每年必须接受不少于一周的专业培训。
第十条 资产评估机构在从事证券业务时,必须接受国家国有资产管理局和证监会的监督。资产评估机构及其人员在执行上述业务时出现重大疏漏、严重误导、弄虚作假及其他违反职业道德、工作纪律和证券市场有关法规的行为时,证监会可建议国家国有资产管理局予以处罚,情节严重的可由审定方吊销其资产评估资格许可证,直至追究经济和法律责任。
第十一条 本办法由国家国有资产管理局和证监会负责解释。
第十二条 本规定自发布之日起执行。
附件2:资产评估机构执行证券业务许可证申请表
----------省(自治区、直辖市)
资产评估
----------会计师 事务所(公司)
审 计
国家国有资产管理局印制
年 月 日
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| 机构名称 | | 曾用名称 | | 法人代表 | |
|------------|--------------|------------|------|------------|------|
| 批准机关 | | 批准文号 | | 批准时间 | |
|------------|--------------|------------|------|------------|------|
|工商登记机关| |工商登记证号| |工商登记日期| |
|------------|--------------|------------|------|------------|------|
| 挂靠单位 | | 注册资金 | |当年纯收入 | |
|------------|----------------------------------------------------------|
|资产评估资格|批准机关| |批准文号| |批准时间| |
|------------|----------------------------------------------------------|
| |姓 名| | 性 别 | | 出生年 | |
| | | | | | 月 日 | |
| |--------|--------------|------------|------|------------|------|
| |学 历| | 专业技 | | 是 否 | |
| | | | 术职务 | | 离退休 | |
|首|--------|----------------------------------------------------------|
|席| | |
|资| | |
|产| 履 | |
|评| 行 | |
|估| 职 | |
|人| 责 | |
|员| 情 | |
| | 况 | |
| | | 机构负责人签名------ |
| | | 年 月 日 |
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| | 项目 |人 数|时 间|地 点| 结 果 |
| |----------------|------|------|------|----------------------|
| | | | | | |
| | | | | | |
| |国家专业主管部门| | | | |
| |组织的培训项目 | | | | |
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| | | | | | |
| |----------------|------|------|------|----------------------|
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| | | | | | |
| |到国外资产评估机| | | | |
| |构实习培训 | | | | |
| 培 | | | | | |
| 训 | | | | | |
| 教 |----------------|------|------|------|----------------------|
| 育 | | | | | |
| 情 | | | | | |
| 况 |参加全国性专题研| | | | |
| |讨会、交流会 | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| |----------------|------|------|------|----------------------|
| | | | | | |
| | | | | | |
| |参加地方专业主管| | | | |
| |部门组织的培训项| | | | |
| |目 | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| |----------------|------|------|------|----------------------|
| | | | | | |
| | | | | | |
| |到大专院校进修 | | | | |
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| | | | | | |
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| 评估人员名单 |
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|姓 名|性 别|年 龄|职 务|职 称|是否离退休|备 注|
|--------|--------|--------|--------|--------|----------|----------|
| | | | | | | |
|--------|--------|--------|--------|--------|----------|----------|
| | | | | | | |
|--------|--------|--------|--------|--------|----------|----------|
| | | | | | | |
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| 评 估 人 员 概 况 |
|------------------------------------------------------------------------|
| | | | 技 术 |
| | 会 计 | 经 济 |------------------------------|
| 合 | | | 土 木 类 | 机 电 类 |
| |--------------|--------------|--------------|--------------|
| 计 | 小 |高|中| 小 |高|中| 小 |高|中| 小 |高|中|
| | 计 |职|职| 计 |职|职| 计 |职|职| 计 |职|职|
|--------|------|--|--|------|--|--|------|--|--|------|--|--|
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
|--------|--------------|--------------|--------------|--------------|
| 内 | 部门名称 | 职 能 | 负责人 | 人 数 |
| 部 |--------------|--------------|--------------|--------------|
| 机 | | | | |
| 构 | | | | |
| 设 | | | | |
| 置 | | | | |
|--------|--------------|----------------------------------------------|
| |具有独立法人资| |
| |格的分支机构名| |
| |称 | |
| 所 |--------------| |
| 属 | | |
| 分 | | |
| 支 | | |
| 机 |--------------|----------------------------------------------|
| 构 |不具有独立法人| |
| 设 |资格的机构名称| |
| 置 |--------------| |
| | | |
| | | |
| | | |
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| | 制 度 列 示 | 建 立 时 间 | 执 行 情 况 |
| |------------------|------------------|------------------------|
| | | | |
| | | | |
| 业 | | | |
| 务 | | | |
| 管 | | | |
| 理 | | | |
| 和 | | | |
| 培 | | | |
| 训 | | | |
| 制 | | | |
| 度 | | | |
| | | | |
| | | | |
|------|------------------|------------------|------------------------|
| | | | |
| | | | |
| 质 | | | |
| 量 | | | |
| 控 | | | |
| 置 | | | |
| 制 | | | |
| 度 | | | |
| | | | |
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| 自批准资产评估资格以来资产评估项目情况 |
|------------------------------------------------------------------------|
| | 价 值(万元) |
|项 数|----------------------------------------------------------------|
| | 原 值 | 净 值 | 评 估 值 |
|------|------------------|------------------|------------------------|
| | | | |
| | | | |
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|------|----------------------------------------------------------------|
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| 自 | |
| 批 | |
| 准 | |
| 资 | |
| 产 | |
| 评 | |
| 估 | |
| 资 | |
| 格 | |
| 以 | |
| 来 | |
| 执 | |
| 业 | |
| 和 | |
| 收 | |
| 入 | |
| 情 | |
| 况 | |
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| 省(自治区、直辖市、受托的计划单列市)推荐意见 |
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| (盖 章) |
| 年 月 日 |
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| 国家国有资产管理局审核意见 |
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| (盖 章) |
| 年 月 日 |
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| 国家国有资产管理局、中国证券监督管理委员会审定意见 |
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| 国家国有资产管理局 |
| (盖 章) 中国证券监督管理委员会 |
| (盖 章) |
| 年 月 日 |
| 年 月 日 |
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对原产于沙特阿拉伯、马来西亚、印度尼西亚和新西兰的进口甲醇进行反倾销立案调查
商务部
商务部公告2009年第35号 对原产于沙特阿拉伯、马来西亚、印度尼西亚和新西兰的进口甲醇进行反倾销立案调查
中华人民共和国商务部于2009年5月4日正式收到上海焦化有限公司、内蒙古远兴能源股份有限公司、兖矿鲁南化肥厂、兖矿国泰化工有限公司、平煤蓝天化工股份有限公司、曲靖大为焦化制供气有限公司、陕西榆林天然气化工有限责任公司、四川泸天化绿源醇业有限责任公司、中煤龙化哈尔滨煤化工有限公司、山西丹峰化工股份有限公司、浙江晋巨化工有限公司、河北正元化工集团股份有限公司、安徽临泉化工股份有限公司、安徽昊源化工集团有限公司代表国内甲醇产业提交的反倾销调查申请,申请人请求对原产于沙特阿拉伯、马来西亚、印度尼西亚和新西兰的进口甲醇进行反倾销调查。
商务部依据《中华人民共和国反倾销条例》有关规定,对申请人的资格、申请调查产品的有关情况、中国同类产品的有关情况、申请调查产品对国内产业的影响、申请调查国家的有关情况等进行了审查。同时,商务部就申请书提供的涉及倾销、损害及倾销与损害之间的因果关系等方面的证据进行了审查。申请人提供的初步证据表明,申请人上海焦化有限公司、内蒙古远兴能源股份有限公司、兖矿鲁南化肥厂、兖矿国泰化工有限公司、平煤蓝天化工股份有限公司、曲靖大为焦化制供气有限公司、陕西榆林天然气化工有限责任公司、四川泸天化绿源醇业有限责任公司、中煤龙化哈尔滨煤化工有限公司、山西丹峰化工股份有限公司、浙江晋巨化工有限公司、河北正元化工集团股份有限公司、安徽临泉化工股份有限公司、安徽昊源化工集团有限公司和支持该申请的中海石油建滔化工有限公司、中国石化集团四川维尼纶厂、建滔天然气化工(重庆)有限公司、久泰能源科技有限公司、永煤集团股份有限公司、大庆油田化工有限公司、山西天泽煤化工集团股份有限公司、山西阳煤丰喜肥业(集团)股份有限公司、江苏华昌化工股份有限公司、河南心连心化肥有限公司、山东明水化工有限公司、中海石油天野化工股份有限公司、山东兖矿国际焦化有限公司、兖矿国宏化工有限责任公司、陕西渭河煤化工集团有限责任公司、陕西神木化学工业有限公司、福建三钢(集团)三明化工有限公司、湖北宜化集团有限责任公司、中国石油天然气股份有限公司克拉玛依石化公司在2006年、2007年、2008年、2009年1月至3月甲醇产量之和占同期中国大陆同类产品总产量的50%以上,符合《中华人民共和国反倾销条例》第十一条、第十三条和第十七条有关国内产业提出反倾销调查申请的规定。同时,申请书中包含了《中华人民共和国反倾销条例》第十四条、第十五条规定的反倾销调查立案所要求的内容及有关证据。
根据上述审查结果及《中华人民共和国反倾销条例》第十六条规定,商务部决定自2009年6月24日起对原产于沙特阿拉伯、马来西亚、印度尼西亚和新西兰的进口甲醇进行反倾销立案调查。现将有关事项公告如下:
一、立案调查及调查期
自本公告发布之日起,商务部对原产于沙特阿拉伯、马来西亚、印度尼西亚和新西兰的进口甲醇进行反倾销调查,本次调查确定的倾销调查期为2008年4月1日至2009年3月31日,产业损害调查期为2006年1月1日至2009年3月31日。
二、被调查产品及调查范围
调查范围:原产于沙特阿拉伯、马来西亚、印度尼西亚和新西兰的进口甲醇
被调查产品名称:甲醇,又名木醇、木精、甲基氢氧化物。英文名称Methanol或 Methyl alcohol。
分子式:CH3OH
化学结构式:
物理化学特征:甲醇是一种简单的饱和醇,通常为无色、透明、易燃、易挥发、略有酒精气味的液体。
主要用途:甲醇是重要的基础有机化工原料、良好溶剂和优质燃料,可用于生产甲醛、甲胺、甲烷氯化物、醋酸、醋酐、二甲醚、甲酸甲酯、碳酸二甲酯等。甲醇也可以生产敌百虫、多菌灵等农药。此外,甲醇也是优良的能源与车船用燃料,用甲醇生产MTBE(甲基叔丁基醚)进而生产高辛烷值无铅汽油等。
该产品归在《中华人民共和国进出口税则》:29051100
三、登记应诉
就倾销调查,任何利害关系方可于本公告发布之日起20天内,向商务部进出口公平贸易局申请参加应诉,参加应诉的涉案出口商或生产商同时应提供2008年4月至2009年3月向中国出口本案被调查产品的数量及金额。《倾销调查应诉登记参考格式》可在中华人民共和国商务部网站进出口公平贸易局子网站(网址为http://gpj.mofcom.gov.cn)“公告”栏目下载。
就产业损害调查,利害关系方可自本公告发布之日起20天内,向商务部产业损害调查局登记应诉,同时应提供产业损害调查期内的生产能力、产量、库存、在建和扩建计划以及向中国出口本案被调查产品的数量和金额等说明材料。《参加甲醇反倾销案产业损害调查活动申请表》可在“中国贸易救济信息网”上应诉登记栏目下载,网址为:http://www.cacs.gov.cn。
四、不登记应诉
如利害关系方未在本公告规定的时间内向商务部登记应诉,则商务部有权拒绝接受其递交的有关材料,并有权根据所掌握的现有材料做出裁定。
五、利害关系方的权利
利害关系方对本次调查的产品范围、申请人资格、被调查国家及其他相关问题如有异议,可以于上述登记应诉期间内将意见书面提交商务部。
利害关系方可以在上述期间内到商务部反倾销公开信息查阅室查阅本案申请人提交的申请书的非保密文本。
六、调查方式
调查机关可以采用问卷、抽样、听证会、现场核查等方式向有关利害关系方了解情况并进行调查。
七、本次调查自2009年6月24日起开始,通常应在2010 年6月24日前结束调查,特殊情况下可延长至2010 年12月24日。
八、商务部联系地址:
北京市东长安街2号 邮编:100731
商务部进出口公平贸易局
电话:86-10-65198196
传真:86-10-65198164
商务部产业损害调查局
电话:86-10-65198070
传真:86-10-65197583
特此公告
商务部
二○○九年六月二十四日