中国证券监督管理委员会


证券期货规章制定程序规定（试行）


（2003年5月15日 证监发〔2003〕28号）
　　
　　


　　第一章　总　则


　　第一条　为了规范证券、期货规章制定程序，根据《立法法》、《规章制定程序条例》、《行政法规制定程序条例》和《法规规章备案条例》的规定，制定本规定。
　　第二条　本规定所称证券、期货规章（以下简称规章）是指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）为履行对证券期货市场进行监管的职责，根据法律、行政法规或者授权制定并以中国证监会令的形式发布的规定、办法、规则、细则、准则等规范性文件。
　　第三条　规章的立项、起草、审查、决定、公布、备案、解释、修改、废止和编纂，适用本规定。
　　第四条　中国证监会法律部（首席律师办公室）负责组织规章的制定工作，履行《规章制定程序条例》规定的如下职责：
　　（一）研究、拟订规章制定工作计划；
　　（二）组织起草规章草案；
　　（三）审查规章送审稿；
　　（四）提请主席办公会议审议规章草案；
　　（五）办理规章公布与报备工作；
　　（六）提出规章解释、修改、废止的意见；
　　（七）规章编纂；
　　（八）组织审定规章的英文正式译本。
　　第五条　制定规章应当遵循以下原则：
　　（一）符合《立法法》和《规章制定程序条例》等法律、行政法规的规定；
　　（二）符合我国国情，从实际出发，实事求是；
　　（三）符合证券期货市场实际，具有可操作性。

　　第二章　规章制定计划


　　第六条　中国证监会根据证券期货业的发展状况，每三年制定一次规章制定工作规划，于每年年初制定年度规章制定工作计划。
　　第七条　中国证监会各部门认为需要制定规章的，应当在每年十二月十五日前向法律部报送下年度制定规章的立项申请。
　　立项申请应当对制定规章的必要性、所要解决的主要问题、拟确立的主要制度等作出说明。
　　第八条　法律部应当对立项申请进行汇总研究，拟订中国证监会年度规章制定工作计划草案，在征求各部门意见后，报主席办公会批准执行。
　　年度规章制定工作计划应当明确规章的名称、起草部门、完成时间等。
　　第九条　年度规章制定工作计划在执行中，各部门可以根据实际工作需要提出调整建议。对拟增加的规章项目应当进行补充论证，报会领导批准后由法律部纳入年度规章制定工作计划。

　　第三章　起草与审查


　　第十条　中国证监会各部门负责其职责范围内的规章起草工作；规章涉及两个或者两个以上部门职责的，由会领导指定主要起草部门；重要的或者综合性的规章，可以由法律部组织成立专门的工作小组负责起草。
　　法律部应当根据规章制定工作计划，拟订立法进程时间表，并督促各部门执行规章制定工作计划，提供专业支持，必要时派人参与起草工作。
　　第十一条　起草部门拟委托相关专家、专业性组织承担起草任务的，应当商法律部后报会领导批准。未经批准，不得将起草工作委托给其他组织或者个人。
　　第十二条　在规章起草过程中，起草部门可以通过座谈会、论证会、听证会等形式公开征求意见。但是，起草部门不得通过网站、报刊等媒体征求意见。
　　第十三条　涉及其他部门职责或者与其他部门关系密切的，起草部门应当与有关部门协商一致；不能取得一致意见的，应当在规章草案送审稿中说明情况和理由。
　　规章内容涉及到国务院其他部门职责的，由法律部负责征求意见。
　　第十四条　起草部门应当收集国内外的相关立法资料；开展立法调研的，应当制作调研报告；采取各种形式听取意见的，应当制作相应的报告，如座谈会报告、论证会报告、听证会笔录及报告等。
　　第十五条　起草规章，应当注意与现行规章的衔接和协调。新起草的规章将取代现行规章的，应当在草案中写明予以废止的规章的名称、文号；新起草的规章对现行规章的部分内容予以修改的，应当在草案中写明所修改规章的名称、文号、条目或者内容。
　　第十六条　起草部门应当将规章送审稿及其说明、对规章送审稿主要问题的不同意见和其他有关材料报送法律部审查。
　　规章送审稿的内容一般包括制定的宗旨、立法依据、适用范围、权利义务规范、监督管理、罚则、施行日期等。
　　规章送审稿的说明应当对制定规章的必要性、规定的主要措施、有关方面的意见等情况作出说明。
　　有关材料主要包括汇总的意见、听证会笔录和报告、调研报告、国内外相关立法资料等。
　　第十七条　报送审查的送审稿，应当由起草部门主要负责人签署；几个起草部门共同起草的规章送审稿，应当由该几个起草部门主要负责人共同签署。
　　第十八条　法律部对送审稿进行审查后，应当出具审查意见。需要补充修改的，起草部门应当根据审查意见予以补充修改。
　　送审稿有下列情形之一的，法律部应当退回并说明理由：
　　（一）制定规章的基本条件尚不成熟的；
　　（二）主要制度与现行法律、行政法规相抵触的；
　　（三）有关部门对主要制度存在较大争议的；
　　（四）简单重复现行法律、行政法规、规章内容的。
　　第十九条　经会领导批准，法律部可以将规章送审稿在中国证监会网站和指定报刊上公布，向社会公开征求意见。
　　对规章送审稿或者规章送审稿涉及的主要问题，法律部应当征求有关机关、组织和专家的意见；涉及重大问题的，应当召开由有关组织、专家参加的座谈会、论证会，听取意见，研究论证；需要举行听证会的，可以依法组织听证会。
　　第二十条　法律部应当认真研究各方面的意见，与起草部门协商，对规章送审稿进行修改，形成规章草案和对草案的说明。
　　规章草案及说明由法律部提请主席办公会议审议。

　　第四章　决定、公布和备案


　　第二十一条　主席办公会议审议规章草案时，由起草部门作起草说明，法律部作审查说明。
　　第二十二条　法律部应当根据主席办公会议的审议意见对规章草案进行修改，形成草案修改稿，报请主席签署命令予以公布。
　　第二十三条　因规章涉及国务院其他部门需要联合公布的，在主席办公会审议通过后，由法律部负责送相关部门签署，以中国证监会命令序号公布。
　　第二十四条　规章应当自公布之日起30日后施行；但是，可能严重影响证券、期货市场稳定或者公布后不立即施行将有碍规章施行的，可以自公布之日起施行。
　　第二十五条　规章备案事宜，由法律部按照《法规规章备案条例》的规定办理。

　　第五章　解释、修改与废止


　　第二十六条　规章的解释，由负责规章执行的部门提出解释草案，经法律部审查后提请主席办公会议审议、公布。
　　第二十七条　现行规章存在下列情形之一的，应当予以修改：
　　（一）因上位法的修改需要作相应修改的；
　　（二）因国家政策发生变化，有必要进行相应修改的；
　　（三）因证券、期货市场实际情况发生变化，已不能完全适应现实需要的；
　　（四）两件以上的规章对同一事项的规定相互抵触的。
　　现行规章的修改与公布程序，按照本规定第三章和第四章的规定执行。
　　第二十八条　现行规章存在下列情形之一的，应当予以废止：
　　（一）因上位法的废止或者修改而失去立法依据的；
　　（二）所规范的事项已由法律、行政法规予以规范的；
　　（三）所规范的事项由新的规章予以规范的；
　　（四）所规范的事项已不存在或者执行完毕，规章无继续存在的必要的。
　　现行规章的废止，由负责规章执行的部门向法律部提出提请废止的建议，法律部拟定提请废止的请示，报请主席办公会议审议。

　　第六章　编纂和翻译


　　第二十九条　中国证监会各部门应当及时对涉及本部门业务的规章提出清理意见，报法律部。
　　第三十条　法律部负责中国证监会规章和规范性文件的编纂工作。法律部应当在每年第一季度将上一年度中国证监会发布的规章和规范性文件进行清理，并编纂成《中国证券监督管理委员会证券期货法规汇编》。其内容包括：
　　（一）全国人民代表大会及其常务委员会审议通过的涉及中国证监会职责的法律、决议、决定和命令等；
　　（二）国务院发布的涉及中国证监会职责的行政法规、决定和命令；
　　（三）中国证监会发布的规章和规范性文件；
　　（四）有关司法部门发布的涉及中国证监会职责的司法解释等；
　　（五）国务院有关部门发布的涉及中国证监会职责的部门规章。
　　《中国证券监督管理委员会证券期货法规汇编》编纂完成后，交由有关专业出版社出版。
　　第三十一条　规章的英文正式译本由法律部会同国际部负责翻译和审定。
　　规章需要翻译正式英文译本的，由起草部门在起草说明中予以说明，或者由法律部在审查说明中向主席办公会议提出建议，由主席办公会议作出决定。
　　在翻译和审定工作中，可以聘请相关专业组织或者人员协助翻译、审定。翻译和审定所需费用在会机关财务支出预算中安排。
　　规章的翻译、审定工作应当在规章公布之日起90日内完成。

　　第七章　附　则


　　第三十二条　中国证监会向国务院提出的有关法律、行政法规的立法建议，由法律部负责办理。
　　国务院委托中国证监会起草法律、行政法规草案建议稿的，由法律部负责组织，参照本规定的有关程序执行。
　　中国证监会起草的行政法规的翻译工作，或者中国证监会作为主要起草部门起草的行政法规经商定由中国证监会负责翻译的，其程序参照本规定第三十一条执行。
　　第三十三条　规章以外的其他规范性文件，由各部门在其职责范围内负责起草工作；涉及两个或者两个以上部门职责的，由会领导指定主要起草部门。
　　规章以外的其他规范性文件起草完毕后，在报送会领导签署前，应当报送法律部审查、会签。
　　法律部主要对文件是否符合法律、行政法规和规章的规定，是否与中国证监会的其他规范性文件协调一致进行审查，提出审查意见。
　　第三十四条　证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会、中国期货业协会，制定、修改章程和按规定应当报送中国证监会审查批准的业务规则，应当报中国证监会归口业务部门，由归口业务部门拟订批复意见后，送法律部审查。
　　前款规定的章程、业务规则的制定单位，应当自章程、业务规则公布之日起五日内报办公厅备案。
　　第三十五条　本规定自二○○三年七月一日起施行。



青海省人大常委会


果洛藏族自治州生态环境保护条例
青海省人民代表大会常务委员会


（2000年5月13日果洛藏族自治州第十届人民代表大会第六次会议通过2000年7月30日青海省第九届人民代表大会常务委员会第十九次会议批准）

第一章 总则
第一条 为了保护和改善江河源头地区的生态环境，促进经济社会可持续发展，根据《中华人民共和国环境保护法》等有关法律法规，结合自治州实际，制定本条例。
第二条 本条例所称生态环境保护，是指生态系统和人类生存环境的保护、治理和建设。
第三条 在自治州行政区域内从事与生态环境有关活动的一切单位和个人，必须遵守本条例。
第四条 保护生态环境，应尊重生态系统内部的规律，坚持统一规划，合理布局，预防为主，防治结合的原则。
在自治州境内进行经济建设和资源开发，实行先评价后开发、谁开发谁保护、谁受益谁补偿、谁污染谁治理、谁破坏谁恢复的制度，使生态效益、经济效益和社会效益相互协调。
第五条 自治州、县人民政府应当加强领导，制定生态环境保护与建设规划，并纳入本级国民经济和社会发展计划，根据地方财力逐年增加投入，并组织实施。
第六条 县级以上人民政府应当结合国家长江上游、黄河上中游地区生态环境保护与建设工程的实施，广泛深入宣传国家在治理西部生态环境方面的方针、政策和法律法规，大力普及生态环境保护知识，提高全社会的环保意识和法制观念。鼓励和支持生态环境保护科学技术的研究、开
发和推广。
第七条 县级以上人民政府环境保护行政主管部门对本行政区域内的生态环境保护工作实施统一监督管理。
县级以上人民政府林业、牧业、水利、国土资源和卫生、交通、城建等部门，按照各自的职责依法行使生态环境监督管理权，共同做好生态环境保护工作。
第八条 任何单位和个人都有保护生态环境的义务，有权对污染和破坏生态环境的行为进行制止和举报。
对保护和改善生态环境做出显著成绩的单位和个人，由各级人民政府给予表彰和奖励。

第二章 保护与治理
第九条 县级以上人民政府应当根据生态环境建设规划，积极组织力量，实施江河源头地区造林绿化工程、防沙治沙工程，努力改善江河源区生态环境。
第十条 自治州人民政府鼓励州内外地方、集体、个人以及其他组织，按照“谁投资、谁经营、谁收益”的原则，大力兴办生态环境保护和建设事业。
第十一条 凡对生态环境有影响的资源开发和生产建设项目，必须执行下列规定：
（一）开发、建设单位提交的环境影响评价报告书应有生态评价和对策的内容：环境保护行政主管部门在审批环境影响报告书时，应当征求有关行政主管部门的意见。
（二）新建、改建、扩建项目，必须制定并实施生态环境保护措施，否则，不得施工或组织生产。
（三）开发利用水资源，应当以保护生态环境为前提，全面规划、统筹兼顾、综合利用、讲求效益，发挥水资源的多种功能。
（四）在修路、开矿、兴修水利、电力工程和其他开发建设项目时，所排弃的剥离表土、矸石、尾矿、废渣、砂石等，不得在专门存放地以外的区域倾倒。
第十二条 凡排放废气、废水、废渣等污染物的单位或个人、必须向当地环境保护行政主管部门申报登记，领取排污许可证，并执行国家及省环境保护行政主管部门规定的污染物排放标准。
第十三条 各级人民政府应当采取措施，依法保护森林、草原自然生态系统和珍稀、濒危的野生动植物自然分布区域，以及重要的水源涵养区域的林草植被。
加快建设扎陵湖、鄂陵湖、阿尼玛卿山、年保叶什则山自然保护区，切实保护江河源头地区湿地和珍稀野生动物物种资源，保护生物的多样性。
加强自然保护区、风景名胜区、饮用水源保护区和其他需要保护的区域的保护工作，在上述区域内，不得修建污染和破坏生态环境的设施。
第十四条 各级人民政府应当加强玛柯河、多柯河、尕柯河至羊玉断面等天然林区的保护和管理工作。全面停止一切天然林采伐，关闭林区木材市场，冻结征占用林地，禁止毁林开垦和乱占林地。
禁止在有林地、乔木灌木林地、苗圃地，以及河谷地带的宜林地上非法开垦、采金、采砂石、采矿等活动。
在实施重点林区生态工程时，应大力推行个体承包的方式，组织农牧民参加林业生态工程建设和管护，坚持宜林则林、宜草则草的原则，在条件适宜地区积极开展人工造林种草，扩大森林植被覆盖面积。
第十五条 江河源头地区生态环境建设，实行以生物措施为主的综合治理，现有耕地逐步实行退耕还林还草，恢复林草植被。
第十六条 各级人民政府应加快草原基础设施建设，大力开展人工种草、封山（滩）育草，综合治理“黑土滩”，草场实行划区（片）轮封轮牧，遏止草场退化。
坚持立草为业，科学养畜，调整畜群结构，实行以草定畜，促进草场资源合理利用和草原畜牧业的可持续发展。
禁止非法开垦草原，禁止在草原上采金、挖草皮、掘壕沟。
第十七条 各级人民政府应当采取措施防治草原鼠、病、虫灾害和森林病虫害，并健全和完善预测、预报和预防、监测机制。
禁止非法猎捕、收购、运输和销售鹫、鸢、雕、猫头鹰、沙狐、赤狐、黄鼬等草原鼠类和农作物害虫天敌。
第十八条 牧业行政主管部门积极协同牧区能源行政主管部门推广新能源利用技术，指导城乡居民积极开发利用太阳能、风能等可再清洁能源。

第三章 污染防治
第十九条 对生态环境有污染的单位和个人，必须采取有效措施，防治废水、废气、废渣、粉尘、恶臭气体、放射性物质等对生态环境的污染和危害。
第二十条 牧业行政主管部门应当指导牧民科学合理使用化肥、微生物肥料和植物生长调节剂，推广配方施肥技术。
第二十一条 推广病虫害综合防治技术，鼓励农牧业生产者使用高效、低毒、低残留农药和生物药品。
禁止经营、使用国家明令禁止生产或撤销登记的灭虫、灭鼠药品。
第二十二条 向草原灌溉渠道和渔业水体排放工业废水或者城镇污水者，必须保证灌溉引水点和渔业水体的水质符合水质标准。
禁止向江河、湖泊等水体倾倒垃圾、油类、有毒废液和含有病原体的废水；禁止在人畜饮水水体及周围地区浸泡或者清洗装贮油类、有害有毒污染物的器具、包装物和车辆。
第二十三条 各城镇应当在适当地点设立垃圾堆放场，实行垃圾回收填埋制度，防止造成生态环境污染。
各地举办赛马会、物资交流会等活动或开展旅游事业，举办单位或有关部门必须集中收集、处理垃圾、防止“白色污染”和水体污染。
第二十四条 专业从事牲畜屠宰和畜产品加工的单位和个人，应当对牲畜粪便、废水和其他废物进行综合利用。对因病死亡和染疫畜禽及其产品由动物防疫部门进行无害化处理，避免造成对生态环境的二次污染与危害。
第二十五条 因受污染而危害人畜健康和生态环境的区域，应划为污染整治区，县人民政府环境保护行政主管部门应责令污染单位和个人限期治理。
污染整治区的划定及治理办法，由自治州环境保护行政主管部门会同有关行政主管部门制定，报州人民政府批准后实施。
第二十六条 因发生污染事故或者其他原因排放污染物，造成生态环境污染事故的单位和个人，应当采取紧急措施，排除或者减轻污染危害，及时通报可能受到危害的单位和个人，并报告当地环境保护行政主管部门，接受调查处理。

第四章 监督管理
第二十七条 环境保护行政主管部门要会同牧业行政主管部门对生态环境质量进行监测和评价，定期提出生态环境质量报告书。
第二十八条 加强对淘金、采金、选金等矿产资源开发活动的管理和监督。禁止个体淘金；对国有和有组织的集体采金活动，应当划定采金区域，制定矿山土地生态环境保护强制性措施，监督其恢复植被。
第二十九条 环境保护、牧业、林业、水利、渔业等行政主管部门依法对管辖范围的生态环境污染和破坏的情况进行现场检查。被检查单位和个人应当如实反映情况，提供必要的实物和资料。
发生生态环境污染和破坏事故的，由环境保护行政主管部门会同有关行政主管部门调查处理。法律、法规另有规定的，从其规定。
第三十条 跨行政区域的生态环境污染和破坏的防治工作，由有关地方人民政府协商解决，或者由共同的上级人民政府作出决定。

第五章 法律责任
第三十一条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由环境保护行政主管部门给予警告，责令停止违法行为，并处以1000元～5000元的罚款；
（一）开发、建设项目未进行环境影响评价的；
（二）新建、改建、扩建项目未按经批准的环境影响报告书（表）中的规定采取环境保护措施的；
（三）在自然保护区、风景名胜区、饮用水源保护区和其他需要特别保护的区域内修建污染和破坏生态环境设施的。
第三十二条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由环境保护等行政主管部门给予警告，责令停止违法行为，补办有关手续，并可处以1000元～5000元的罚款；
（一）未经申报登记领取排污许可证，擅自排放废气、废水、废渣的；
（二）在开发、建设中违法倾倒表土、矸石、尾矿、废渣、砂石的；
（三）向江河、湖泊等水体倾倒垃圾、油类、有毒废液和含有病原体的废水，或在人畜饮水水体及周围地区浸泡或者清洗装贮油类、有害有毒污染物的器具、包装物和车辆的。
第三十三条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由林业行政主管部门给予警告，并依照《中华人民共和国森林法》及有关法规的规定给予处罚；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）盗伐国有天然林区林木的；
（二）采伐或砍挖天然乔木、沙生植物的；
（三）在乔木灌木林地、苗圃地以及国家规划的宜林地上非法开垦、采金、采砂石、采矿等活动的。
第三十四条 违反本条例第十六条第三款规定的，由草原行政主管部门依照《中华人民共和国草源法》、《青海省实施〈中华人民共和国草原法〉细则》的规定给予处罚。
第三十五条 违反本条例第十七条规定的，由野生动物保护主管部门或工商行政主管部门没收实物和违法所得，并可处实物价值5～10倍的罚款。
第三十六条 违反本条例第二十一条第二款规定，经营、使用国家明令禁止生产或撤销登记的农药的、由牧业行政主管部门责令停止经营和使用，没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没收违法所得的，并处10000元以下的罚款。
第三十七条 违反本条例第二十三条第一款规定的，由县级人民政府责成有关部门限期改正；逾期未改的，由县级人民政府依据有关规定追究该有关部门负责人的责任，并可处以50元～100元的罚款。
违反第二款规定的，责成举办单位负责清理，直至恢复原状，并可处以1000元～5000元的罚款。
第三十八条 违反本条例第二十八条规定的，超出划定区域违法采金，或在采金过程中未采取生态环境保护措施，采金结束后未采取措施恢复原貌的，由草原行政主管部门依照有关法律法规处罚。
第三十九条 违反本条例规定，对污染和破坏生态环境负有直接责任的单位和个人，应当排除危害，治理恢复；造成损失的，赔偿损失；造成重大生态环境污染和破坏事故，导致公私财产重大损失或人身伤亡等严重后果的，依法追究刑事责任。
第四十条 生态环境保护执法人员滥用职权，玩忽职守、徇私舞弊，情节轻微的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附则
第四十一条 本条例应用中的具体问题，由自治州人民政府负责解释。
第四十二条 本条例自2000年10月1日起施行。


（2000年7月30日青海省第九届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过）


青海省第九届人民代表大会常务委员会第十九次会议决定：批准《果洛藏族自治州生态环境保护条例》，由果洛藏族自治州人民代表大会常务委员会公布施行。



2000年7月30日